證券代碼：002812         股票簡稱：恩捷股份          公告編號：2023-098

     債券代碼：128095         債券簡稱：恩捷轉債

                       云南恩捷新材料股份有限公司

【資料圖】

            關于控股股東及其一致行動人持股比例被動稀釋超過 1%的公告

           本公司及全體董事保證本公告內容真實、準確和完整，沒有虛假記載、

         誤導性陳述或者重大遺漏。

         特別提示：

     公開發行了可轉換公司債券，可轉債已于 2020 年 8 月 17 日進入轉股期，本次權

     益變動期間（2022 年 6 月 21 日至 2023 年 6 月 7 日）累計轉股 3,945 股；公司本

     次非公開發行的 85,421,412 股股票已于 2023 年 6 月 8 日在中國證券登記結算有

     限責任公司深圳分公司完成股份登記、托管等手續。

     參與本次非公開發行，其持有公司股份數量未發生變化。本次發行完成后，控股

     股東及其一致行動人直接及間接控制公司股份由 44.66%減少至 40.76%，被動稀

     釋 3.90%。

     公司的治理結構和持續經營。

         經中國證券監督管理委員會《關于核準云南恩捷新材料股份有限公司非公開

     發行股票的批復》（證監許可[2022]1343 號）核準，公司以非公開發行股票的方

     式向 21 名特定投資者非公開發行人民幣普通股 85,421,412 股（A 股），新增股

     份將于 2023 年 6 月 20 日在深圳證券交易所上市。以公司截至 2023 年 6 月 7 日

     總股本 892,412,948 股為計算基準，本次發行后，公司股本將增加至 977,834,360

     股，導致公司控股股東 PAUL XIAOMING LEE 及其一致行動人李曉明家族在持

     股數量不變的情況下，直接及間接控制公司股份比例由 44.66%被動稀釋至

    證券代碼：002812              股票簡稱：恩捷股份                    公告編號：2023-098

    債券代碼：128095              債券簡稱：恩捷轉債

                     公司控股股東 PAUL XIAOMING LEE 及其一致行動人李曉明家族（家族成

    信息披露義務人          員：PAUL XIAOMING LEE、YAN MA、SHERRY LEE、李曉華、YANYANG

                     HUI 、JERRY YANG LI）

                     （1）PAUL XIAOMING LEE、YAN MA：Carnoustie Ct. Sugar Land, TX.

                     （2）YANYANG HUI、JERRY YANG LI：Turning Leaf Lane Sugar Land, TX

        住所

                     （3）SHERRY LEE：Renwick Street New York, NY 10013；

                     （4）李曉華：云南省昆明市西山區滇池路金牛小區

    權益變動時間           2022 年 6 月 21 日—2023 年 6 月 7 日

 股票簡稱            恩捷股份                    股票代碼                         002812

 變動類型

                增加□ 減少?                 一致行動人                         有? 無□

（可多選）

   是否為第一大股東或實際控制人                                       是? 否□

 股份種類（A 股、B 股等）            增持/減持股數（股）                         增持/減持比例（%）

        A股                            0.00                      被動稀釋 3.90%

        合   計                         0.00                      被動稀釋 3.90%

                      通過證券交易所的集中交易  □

本次權益變動方式              通過證券交易所的大宗交易  □

（可多選）                 其他            ?（因非公開發行股票及可轉債轉股導致

                     公司總股本增加，持股比例被動稀釋）

                        自有資金     □    銀行貸款                            □

本次增持股份的資金來源（可多          其他金融機構借款 □    股東投資款                           □

選）                      其他       □（請注明）

                        不涉及資金來源  ?

                           本次變動前持有股份                          本次變動后持有股份

     股份性質

                        股數(股)          占總股本比例(%)        股數(股)             占總股本比例(%)

    合計持有股份              398,595,644             44.66   398,595,644              40.76

  其中：無限售條件股份            253,761,909             28.44   253,761,909              25.95

     有限售條件股份            144,833,735             16.23   144,833,735              14.81

本次變動是否為履行已作出的承

                                                  是□ 否?

諾、意向、計劃

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     債券代碼：128095       債券簡稱：恩捷轉債

本次變動是否存在違反《證券法》

《上市公司收購管理辦法》等法

                                  是□ 否?

律、行政法規、部門規章、規范

                        如是，請說明違規的具體情況、整改計劃和處理措施。

性文件和本所業務規則等規定的

情況

按照《證券法》第六十三條的規

                                 是□ 否?

定，是否存在不得行使表決權的

                       如是，請說明對應股份數量占現有上市公司股本的比例。

股份

  公司可轉換公司債券（債券簡稱：恩捷轉債，債券代碼：128095）已于 2020 年 8 月 17 日進入轉股期，可

轉債持有人是否選擇轉股及具體轉股數量、轉股時間均存在不確定性，若后期發生相關權益變動事項，公司將

根據相關法律、法規及規范性文件的要求履行信息披露義務。

     特此公告。

                                云南恩捷新材料股份有限公司董事會

                                       二零二三年六月十九日

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