宏信證券領本月第二張罰單，也是年內第三次因內控問題被罰！
11月29日，四川證監局公告，對宏信證券有限責任公司采取出具警示函措施。經監管部門調查，發現宏信證券存在債券承銷業務內部控制不完善，個別項目盡職調查、風險揭示不充分；受托管理責任履行不到位，個別項目主營業務募集資金使用情況核查不足等問題。
宏信證券上述行為違反了《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第113號)第七條、第五十二條，《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》(證監會公告〔2018〕6號)第三條、第七十二條的規定，按照《公司債券發行與交易管理辦法》第五十八條的規定，四川證監局決定宏信證券采取出具警示函的行政監督管理措施。
(資料圖片僅供參考)
此外，四川證監局表示，宏信證券應在收到本決定書之日起30日內提交整改報告，并將持續關注相關事項整改落實情況。
年內因合規問題三次被罰
通過查閱證四川證監局官網，記者發現此前宏信證券已經因同樣的問題被罰兩次。
今年年初，四川證監局發布對宏信證券采取責令改正行政監管措施的決定，因監管部門發現宏信證券存在以下違規行為：一是風險監測系統未覆蓋操作風險、聲譽風險，且對其他各類風險的監測未集成在一個風險管理系統中；二是風險管理系統有效性不足，企業風險管理平臺存在未處理的預警信息，公司也未及時對預警閾值進行評估和完善；三是壓力測試機制有待健全，未進行多情景設置；四是公司風險指標體系中未包含風險容忍度，未實現對市場風險主要風控指標的逐日監控。
四川證監局指出，上述行為反映出宏信證券信息技術系統保障不足，全面風險管理體系不完備，違反了相關規定，責令宏信證券改正，并要求其收到本決定書之日起90日內，就上述事項整改落實情況提交書面報告。
因整改不及預期，四川證監局于11月8日就內控問題再次對宏信證券進行處罰，責令其增加內部合規檢查次數。
經監管部門調查，宏信證券存在以下問題：一是公司控股股東、第八大股東、實際控制人存在不符合《證券公司股權管理規定》(證監會令第183號)有關要求的情況。二是“三會一層”存在運作不規范的情形。三是部分關聯方認定和管理不到位。四是公司內部控制、合規管理有效性不足，薪酬管理及績效考核制度不健全且執行不到位。
依據相關規定，四川證監局決定對宏信證券采取責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告的措施，并要求宏信證券應自本措施決定作出之日起至股東風險化解，每3個月開展一次內部合規檢查，并在合規檢查結束10個工作日內報送檢查報告。
此外，四川證監局要求宏信證券應當采取有效措施進行整改，完善內部管理，加強風險控制，提升合規內控和風險管理水平。
控股股東陷入兌付危機
據官網顯示，宏信證券有限責任公司前身為和興證券經紀有限責任公司，于2001年8月經中國證監會批準由四川省的6家信托投資機構剝離證券資產合并成立。2012年11月，經四川省工商行政管理局核準，公司名稱更名為宏信證券有限責任公司。
根據2021年報，宏信證券全年累計實現營業收入6.73億元，同比下降8.10%；凈利潤為0.94億元，同比下降15.01%。截至2021年末，宏信證券總資產88.16億元，較上年末下降3.08%；凈資產23.96億元，較上年末增長1.40%。
公司現有股東12家，公司前三大股東分別為：四川信托有限公司(占總股本的60.376%)、涼山州發展(控股)集團(占9.589%)、南充市國投(占6.705%)。
宏信證券內控問題遲遲未解決，與大股東四川信托此前的風波不無關系，四川證監局此前也是著重指出，公司控股股東、第八大股東、實控人存在不符合《證券公司股權管理規定》的情況。
天眼查顯示，宏信證券的大股東和實控人為四川信托，第八大股東是四川宏達(集團)有限公司，合計控股比例達63.096%。除了均為民營企業外，這兩家公司實控人都是劉滄龍。
2020年5月，四川信托忽然暴雷，多只TOT產品無法正常兌付，雖然四川信托后來采取多種方式進行了“自救”，但未能度過危機，兌付風險仍然在持續發酵中。
2021年6月，宏達股份公告稱，實控人劉滄龍因涉嫌背信運用受托財產罪，被成都市公安局采取刑事拘留措施。2022年3月，四川銀保監局再對四川信托實控人劉滄龍及原董事長、總裁、副總裁等17人開出罰單，罰款金額合計785萬元。其中，劉滄龍被禁止從事銀行業工作10年。
四川信托也曾經嘗試通過賣出宏信證券股權來回收資金，但該事項至今仍未落地。
標簽：
11月28日晚間，天源環保（301127 SZ）發布公告稱，公司擬向不特定對象發行可轉債。而這也是天源環保自2021年12月登陸創業板以來首次啟動再融資計劃。
近日，福斯特(603806)發布公開發行可轉換公司債券發行結果。此次公司發行的可轉債規模為30 30億元，其中承銷商國泰君安包銷5616手，包銷金額為
11月18日，證監會官網公示了個人養老基金名錄，共有40家基金公司的129只目標基金入選。至此，我國養老保險體系完成了由“基本養老保險”、“年
現如今，中國已成為全球齒輪生產銷售的重要陣地。根據共研網數據顯示，2021年我國齒輪市場規模為3143億元，預計2022年其規模將達3354億元。作
近幾個月，隨著上市公司二、三季度大股東持倉情況的陸續披露，《紅周刊》先后對葛衛東、趙建平、何雪萍、王富濟等一眾牛散大佬們的持倉進行了
繼今年1月17日披露擬收購蘇寧消金控股股權之后，今日閉市后，南京銀行(601009 SH)披露了收購蘇寧消金控股權的進展公告。協議表示，2022年3
公司擁有人應占本期間虧損為港幣4,400萬元，而去年同期則為港幣4 626億元。去年同期虧損主要歸因于交出雞西賽洛城項目中的四幅地塊所產生的虧損。
在債務重組進度及兌付境外美元優先票據方面，景瑞控股已暫停支付尚未償付的境外美元優先票據，并一直與其財務顧問鐘港資本有限公司合作，以制
截至2022年9月30日止六個月，永發置業期內營業額約1208 9萬港元。期內錄得虧損約2992萬港元，較去年同期的溢利865 2萬港元轉盈為虧。主要原因
公司股票交易連續三個交易日漲幅偏離值累計達20%，觸及《上海證券交易所交易規則》規定的異常波動標準。
11月29日，四川證監局公告，對宏信證券有限責任公司采取出具警示函措施。經監管部門調查，發現宏信證券存在債券承銷業務內部控制不完善，個別
大名城擬向不超過35名特定投資者非公開發行股票。本次非公開發行擬發行的股票數量不超過本次發行前公司總股本的30%，最終發行數量以中國證監會
投資人可用本人或指定第三方的名義進行抵房。抵房人需具備房源所在地區的購房資格。一份財富投資合同最多可抵一套房源。
截至2022年9月30日，貝殼門店數量為41,398家，較上年減少23 3%；活躍門店數量為39,713家，較上年減少19 7%。
江門江發璟泰地產以最高報價14164萬元（1 42億元）競得，折合樓面價4150元 ㎡。地塊出讓面積13649 08㎡，容積率1 5-2 5。
大家好,小琪來為大家解答以上的問題。一加侖等于多少升油，一加侖等于多少毫升這個很多人還不知道,現在讓我們一起來看看吧！1、1美制加侖(u
大家好,小韭來為大家解答以上的問題。有線通信線路基礎知識，有線通電話這個很多人還不知道,現在讓我們一起來看看吧！1、電話是96130。2、
BMW全新X1M35i諜照曝光。新車采用了最新的家族式設計語言，并配備專屬熏黑外觀組件與四出排氣系統，整體視覺感受較為兇悍。據悉，該車有望在年
大家好,小琪來為大家解答以上的問題。軟包背景墻床頭，軟包背景墻這個很多人還不知道,現在讓我們一起來看看吧！1、軟包背景墻就是在室內內
蘭博基尼HuracanSterrato亮相。新車基于Huracan打造，并配備包含熏黑輪眉及增高懸架系統在內的專屬越野組件。據悉，該車將限量發售1499臺。-更
大家好,小秋來為大家解答以上的問題。奧迪A6L壁紙高清手機壁紙，奧迪a6l壁紙這個很多人還不知道,現在讓我們一起來看看吧！1、需要把您需要
日前，由山西省醫療保障局與中國銀保監會山西監管局聯合支持、指導的定制型商業醫療保險——“晉康保”在山西正式推出。該險種以“健康山西，
他又指，中國逐步恢復開放的前提條件是針對長者進行新一輪疫苗接種，及新冠疫情信息傳遞轉變。
“關于豁免債券持有人會議召集通知時間等要求的議案”以及“關于調整寬限期安排的議案”于本次債券持有人會議上審議通過，“關于調整本期債券
據數據顯示，項目于1971年落成，現為1幢6層高的商住物業。
該債券品種為私募，擬發行金額15億元，發行人為寧波慈溪建設集團有限公司，承銷商 管理人為安信證券股份有限公司，東吳證券股份有限公司。該項
公司擬為寧波顧創擔保本金金額不超過1,000萬元，擬為杭州精效擔保本金金額不超過1,000萬元。
港鐵將在收到發展意向書后，將編訂經甄選的投標者入圍名單以邀請發展商及財團遞交正式標書。
本期債券發行規模30億元，債券簡稱“21科城01”，票面利率為3 76%，期限3年，起息日為2021年12月2日。
他期望在中央政府支持下，特區政府與世界知識產權組織繼續保持緊密聯系和加強合作，推動知識產權發展。
本期債券簡稱“22潤置12”，代碼148131，發行總額20億元，利率2 40%，期限5年。
本期債券為私募，擬發行金額15億元。受理日期為2022年10月12日，更新日期為2022年11月30日。
經典的古董車，最大的價值不是用來開，而是收藏拍賣。如果保養得當成色優秀，拍賣價格相較于新車價翻個幾十倍也不是問題。
日前，我們從外媒處獲悉，通用汽車總裁MarkReuss表示，到2025年，通用汽車將在中國市場投放超過15款電動車，這些車型均基于奧
威馬降本謀生造車新勢力艱難“過冬”
“我們停止接受新的訂單已經不是什么秘密了，要知道這是基于我們尚未交付一輛車的情況下達成的成就。”法拉利首席營銷和商務官EnricoGall
大家好,小琪來為大家解答以上的問題。煙臺大學東門有幾路車到，煙臺大學東門這個很多人還不知道,現在讓我們一起來看看吧！1、公交線路：k61
長安原力技術正式發布續航可達1200km
吉姆尼要被五菱“復刻”純電版，有皮囊沒靈魂，能去越野？
酷創都市新引力，全新繽智正式上市，直達Z世代“通透時區”
酷創都市新引力，全新繽智正式上市，售13 29萬元起
資訊頻道為您報道新車上市、國內國際新車、國內汽車行業新聞和各地車市行情。看汽車新聞、汽車賽事、汽車行業觀點分析就上新車評網。
廣汽本田全新一代繽智正式上市，新車共推出了三款車型，指導價為13 29萬-15 29萬元。-更多汽車資訊來自網通社。
大家好,小秋來為大家解答以上的問題。財產收入凈額怎么計算，財產收入這個很多人還不知道,現在讓我們一起來看看吧！1、財產性收入的定義是
科爾維特或將在2025年成為通用集團旗下獨立子品牌，并將在未來推出基于Ultium奧特能平臺打造的純電動SUV及純電動四門掀背轎車。-更多汽車資訊
大家好,小韭來為大家解答以上的問題。公用追蹤設備監視器前情提要這個很多人還不知道,現在讓我們一起來看看吧！1、ctfmon exe是有關輸入法
雪鐵龍在未能取得品牌向上的成績時，便將寶壓在畸形差異化競爭中，產品矩陣的規劃是否有些過于激進了。-更多汽車資訊來自網通社。
大家好,小琪來為大家解答以上的問題。沙和尚的法名是誰取的，沙和尚的法號這個很多人還不知道,現在讓我們一起來看看吧！1、你好，沙和尚法
大眾新款尚酷渲染圖曝光。新車采用了最新的家族式外觀設計語言，前臉熏黑進氣格柵搭配兩側造型修長的前燈組辨識度較強，整體視覺感受戰斗氣息
本次股票期權注銷后，公司首期合伙人期權激勵計劃尚未行權的股票期權數量為264萬份。
經濟前景疲弱及預售房產交付存在不確定性，導致購房者信心依然低迷。鑒于此，惠譽預期2023年中資房企的經營環境不會有實質性的改善。
本基金由豫園股份控股股東上海復星高科技(集團)有限公司(以下簡稱“復星高科”)全資子公司上海復星創富投資管理股份有限公司(以下簡稱“復星創
11月30日，齊魯文旅集團有限公司發布2019年度第一期資產支持票據優先級投資人回售選擇權行權結果公告。
督促發行人定期披露最新經營情況、資產抵質押情況、股權轉讓情況、資產重組情況、債務化解方案等影響本期債券償債能力的重大事項，并及時履行
“20金科03”漲超72%，“19中駿01”漲超36%，“20世茂G1”漲超35%，“21碧地03”漲超29%。
通過與多點公司合作，重慶百貨能夠加快數字化建設速度，提升科技賦能的效果，使公司向數字智慧零售轉型，滿足各業態數字化營銷的需要。
北京華業資本控股股份有限公司表示，將按照有關規定，履行相關后續信息披露義務，繼續通過多途徑努力籌措資金，盡快兌付債券本息。
普洛斯中國表示，期內公司營業收入8 96億美元，同比下降2 4%，營業利潤12 86億美元，同比下降6 88%，凈利潤12 52億美元，同比增長37 4%。
新駕駛證一年內能扣分嗎駕駛證第一年可以扣分。駕駛證實習期為1年。只要是駕照就都可以記分，不管是不是實習期內。新駕駛證幾年換一次證駕
本次變動已于2022年11月28日完成了工商變更手續。
11月30日，全新本田繽智正式上市，推出了3款車型，售價區間為13 29-15 29萬元。作為垂直換代車型，新車采用了全新的設計語言，
途銳評測由新車評網專業汽車評測團隊為您提供途銳試駕測評，包括途銳底盤、途銳發動機、外型、內飾、車身結構等各方面進行全方面的評測途銳怎
北汽制造王牌M7純電版車型官圖發布。大尺寸封閉式格柵搭配與車身完美融合的航空透鏡熏黑前大燈，非常符合簡約大氣的特征。并且，該車兩側帶有
大家好,小琪來為大家解答以上的問題。護花鈴古龍，護花鈴古龍這個很多人還不知道,現在讓我們一起來看看吧！1、“幾回腸斷處，風動護花鈴。2
拼多多免密支付怎么關閉1、拼多多進入個人中心頁面后，點擊設置;2、在設置中，點擊免密支付設置;3、點擊自己已開通的免密支付，比如案例這
大家好,小韭來為大家解答以上的問題。冰糖葫蘆制作方法和熬糖方法視頻，冰糖葫蘆制作方法這個很多人還不知道,現在讓我們一起來看看吧！1、
山西：打通堵點卡點保障居民基本生活物資供應,主流媒體,山西門戶。山西新聞網是經國務院新聞辦審核批準，由山西日報報業集團主管、主辦的山西
11月30日，全新廣汽本田繽智正式于國內上市。新車為全新換代車型，設計引用了與海外版車型相同的風格，并全系搭載1 5L自然吸氣發動機。此次上
大家好,小韭來為大家解答以上的問題。阿門冬紀曉東，amen戴佩妮這個很多人還不知道,現在讓我們一起來看看吧！1、amen-戴佩
近期，疫情防控牽動著每一位山西朔州懷仁市民的心。與此同時，有這么一群人，他們義不容辭，主動投身防疫一線，以實際行動書寫志愿者精神，彰
11月24日，晉中市民在市城區文化中心廣場積極有序參加核酸檢測。為盡快阻斷疫情傳播，最大程度保障人民群眾生命安全和身體健康，自11月23日6時
山西省創新大賽一等獎花落古交電廠,主流媒體,山西門戶。山西新聞網是經國務院新聞辦審核批準，由山西日報報業集團主管、主辦的山西省重點新聞
11月29日，山西省新增確診病例185例，新增無癥狀感染者1876例,主流媒體,山西門戶。山西新聞網是經國務院新聞辦審核批準，由山西日報報業集團主
本期債券品種為私募，擬發行金額10億元，承銷商 管理人為華英證券有限責任公司，中德證券有限責任公司，項目受理日期為2022年9月28日。
全省社會融資規模、貸款和存款持續增長,主流媒體,山西門戶。山西新聞網是經國務院新聞辦審核批準，由山西日報報業集團主管、主辦的山西省重點
11月28日晚間，天源環保（301127 SZ）發布公告稱，公司擬向不特定對象發行可轉債。而這也是天源環保自2021年12月登陸創業板以來首次啟動再融資計劃。
榮盛房地產發展股份有限公司2020年度第三期中期票據發行金額13 8億元，簡稱“20榮盛地產MTN003”，票面利率為7 20%，期限2+1年，付息日為存續
截至發稿，新城發展跌6 32%，報3 560港元；富力地產跌4 93%，報1 930港元。
山西煤礦智能化開采位居全國前列跑出三晉加速度,主流媒體,山西門戶。山西新聞網是經國務院新聞辦審核批準，由山西日報報業集團主管、主辦的山
本期債券品種為私募，擬發行金額4 5億元，目前，張家界天門旅游經濟投資有限責任公司2022年面向專業投資者非公開發行公司債券（第三期）狀態更
11月30日，恒大財富發布公告稱，將減少每個月的兌付金額。
A股地產股午后大幅回落，首開股份跌停，粵宏遠A、保利發展、濱江集團、中國國貿、金地集團跌超5%，渝開發、大龍地產等跌超3%。
截至2022年11月29日，信達投資及一致行動人海南建信通過集中競價交易方式累計減持公司股份28,518,700股，占公司總股本的1%，本次減持計劃已經
本期超短期融資券發行金額2億元，債券簡稱“22寧波建工SCP002”，本計息期債券利率為2 89%，期限270天，本金兌付日為2022年12月9日。
債券簡稱“22魯商SCP004”，發行金額4億元，期限為264天，利率6 30%，擬于2022年12月7日兌付。
11月30日，浙江金華市成功出讓2宗商住地，分別位于浦江縣與磐安縣，總出讓面積約11萬㎡，總成交價約6 45億元，由浦江城投、磐安城建各獲一宗。
全新雪佛蘭Colorado海外售價公布，起售價30,695美元（折合人民幣約22萬元）。新車采用了全新的外觀設計語言，并全系搭載2 7升渦輪增壓發動機。
當一個鐵桿摩托車手想到日本時，鈴木、本田和雅馬哈等品牌就會浮現在腦海。但并沒有多少人知道日本實際上也有幾位超級天才的定制自行車制造商
大家好，小新來為大家解答以上的問題。矮腳虎王英，關于矮腳虎王英的介紹很多人還不知道，現在讓我們一起來看看吧！1、王英是《水滸傳》中
如果能花和MINIEV同樣的價格，能買到一臺尺寸更大，續航更長，配置更豐富的小型純電SUV，聽起來是不是非常誘人？然而這一切，在這臺東風EV新能
歡迎收看今天的MOC日賞！Lotus97 T這個由RobsonM制作的Lotus97 T也太帥了吧！這是AyrtonSenna在19
蝙蝠車的復制品經常上架出售，但您也有機會親身體驗一輛真正的電影中的汽車。
Kindle為其兩款產品提供創紀錄的低價。最佳KindleOasis優惠：KindleOasis(在新標簽頁中打開)—在您的貨架上為該產品的最新型號騰出空間—18
推進氫能重卡商業化落地上汽紅巖再添新場景
11月制造業PMI指數為48%民生保障行業運行穩定
賓利汽車品牌自1882年創立以來，以非凡的工藝、精湛的設計和卓越的性能聞名于世。自1919年開始，賓利汽車就致力于打造“賓利制造”，這一理
大眾集團正在為Scout品牌的復興做準備。大眾正在和富士康以及麥格納斯太爾（MagnaSteyr）進行談判，并最終選擇出為Scout品牌汽車代工的工廠。-
哈嘍~大家好，檢車家老司機又和你們見面啦！我是你們的老朋友建國，我曾是一枚修過7年車的汽車修理工，現在是一名專業的二手車檢測技師，更是
大家好,小琪來為大家解答以上的問題。banirabbit旗艦店，banirabbit這個很多人還不知道,現在讓我們一起來看看吧！1、rabbit：n 兔子，野
11月30日，我們從特斯拉官方微博看到，發布5年之久的特斯拉純電卡車Semi終于要交付了，該車將于北京時間12月2日在內華達超級工廠開啟全球首批
日前，有海外媒體獲得了Polestar全新入門級SUV的最新渲染圖，新車將定位于緊湊型SUV，有望成為旗下“最便宜”的SUV車型。據悉，新車將有望在20
資訊頻道為您報道新車上市、國內國際新車、國內汽車行業新聞和各地車市行情。看汽車新聞、汽車賽事、汽車行業觀點分析就上新車評網。
大家好，伊人來為大家解答以上問題。隴海線指的是什么意思，隴海線指的意思很多人還不知道，現在讓我們一起來看看吧！1、蘭州至連云港鐵
大家好,小琪來為大家解答以上的問題。箱包提手配件大全，箱包提手這個很多人還不知道,現在讓我們一起來看看吧！1、可以修的，可以去專門的
怎么拍月亮專業模式1、FM(對焦)將焦距放大至最大。2、ISO(感光度)調整在50-100這個范圍內，先選50拍。3、S(快門)速度一般為1 125秒至1 250
怎么設置充電提示音1 新建自動指令 打開OPPO手機,找到Breeno指令打開,進入Breeno指令后,新建自動指令。2 選擇充電 點擊添如觸發條件,選擇
近些年，自主品牌家轎集體崛起，大批極具競爭力的車型涌入市場，以真槍實彈持續上演著與主流合資家轎正面剛的博弈。這其中，具有全優價值的
隨著全新一代瑞虎7 PLUS的內飾首次曝光，產品的市場關注熱度也與日俱增。日前，新車外觀+配置參數再度對外曝光，這輛奇瑞旗下的明星產品真
林楠在美羅百貨的美羅精品購App上，點開無界美羅，搜索自己想要購買的品牌，選中商品，下單。第二天，她在北京收到了從蘇州美羅百貨寄來的
9月28日，北京賽洛特生物科技有限公司發布消息披露，公司會同有關專家研制的針對預防非洲豬瘟的非凈微生態制劑已取得重大突破和積極進展，
為深入貫徹落實《健康中國2030規劃綱要》和《健康中國行動（2019—2030年）》，進一步提高兒童健康水平，加強兒童早期發展，呼吁社會各界共
網站介紹
太原熱線是太原綜合門戶網站,為太原對外的資訊宣傳平臺,服務于廣大太原地區人民,詳盡報道太原最新資訊、太原都市生活信息、太原天氣情況、太原房產信息、太原人才培養和發展策略、太原經濟文化和企業概貌,實現讓世界了解太原,讓太原走向世界。
Copyright © 2002-2020 太原熱線| www.genesiscapitalventures.net 版權所有
投訴郵箱：435 226 40 @qq.com 備案號：京ICP備2022022245號-19 
營業執照公示信息
