（原標題：以報備手機代客戶炒股 營業部員工“低級違規”防不勝防）
財聯社9月15日訊（記者 高艷云）中信建投證券旗下一家營業部出現合規問題，營業部及其員工開警示函。
【資料圖】
9月15日，廣東證監局向中信建投證券下發了兩份行政監管措施決定，分別對中信建投證券清遠清新大道證券營業部及一位從業人員采取出具警示函措施。
行政監管決定書中提到，該證券營業部存在以下問題：一是該營業部員工從業期間存在利用他人證券賬戶買賣股票、私下接受客戶委托買賣股票、替客戶辦理證券認購交易等行為，營業部未能及時發現并核查相關情況。
二是該營業部員工曾向營業部報備的手機號碼出現多客戶同源委托情形，營業部未能實時監測和預警，對明顯異常的情況未保持審慎，對暴露的合規風險未采取足夠措施。
廣東證監局指出，上述行為反映了該營業部合規管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條和《證券經紀人管理暫行規定》第十七條的有關規定；劉某某的上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第十條第一款及《證券經紀人管理暫行規定》第十二條第一項相關規定。
天眼查顯示，中信建投證券清遠清新大道證券營業部成立于2011年，位于廣東省清遠市，是一家以從事資本市場服務為主的企業，總公司為中信建投證券。
上述違規行為，對于很多券商營業部來說，并不陌生，代多個客戶下單的原因很多，有的是因為客戶經理接受了多位客戶的委托，全權操作客戶賬戶；也有的更早的原因，是較早存在的“拖拉機賬戶”，不過，賬戶清理工作多年，這些現象已不多見。
而中信建投營業部員工以報備手機為多個客戶下單，確著實是個粗心的低級錯誤。
今年來另有公司主體及分公司遭罰
今年來，中信建投證券已被監管數次處罰，涉及分公司或總公司。
8月19日，云南證監局對中信建投云南分公司出具警示函，因該公司向云南證監局報送的材料存在不準確、不完整的情況。
云南證監局要求，中信建投云南分公司應當在收到本決定之日起，開展全面整改工作，按照相關法律、行政法規和證監會規定的要求強化合規管理，完善內部控制體系，并于30日內向證監局提交書面報告。
對中信建投證券更高層級的處罰發生在今年6月份。6月2日，證監會發布對中信建投證券采取出具警示函措施的決定。
經查，證監會發現中信建投證券1筆場外期權合約股票指數掛鉤標的超出規定范圍，違反了《證券公司場外期權業務管理辦法》第十七條的規定。
證監會指出，上述問題反映出公司合規管理不到位。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三條、第三十二條的規定，證監會決定對公司采取出具警示函的行政監督管理措施。
經紀業務凈收入增逾一成
中信建投證券此次被罰內容涉及經紀業務。今年上半年，公司整體表現不佳，但經紀業務表現較好。
2022年報年報顯示，今年上半年，公司實現營業收入144.23億元，同比增17.01%；歸母凈利潤43.75億元，同比下滑3.40%。上半年凈利潤行業排名第5名，排名在其前的券商分別是中信證券、國泰君安、華泰證券、海通證券。
經紀業務方面，今年上半年，公司經紀業務實現凈收入為34.81億元，同比增13.83%。
具體來看，2022年上半年，公司證券經紀業務凈收入26.85億元，市場份額4.06%，位居行業第7名；代理買賣證券業務凈收入（含席位）22.17億元，市場份額3.80%，位居行業第9名。
公司代銷標準化金融產品804.69億元，代銷金融產品凈收入4.68億元，市場份額6.05%，位居行業第7名。公司股票和混合公募基金保有量706億元、非貨幣公募基金保有量764億元，均位居行業第4名。
公司托管證券市值6.40萬億元，市場份額9.39%，位居行業第2名。A股客戶資金賬戶數1093萬戶，市場份額3.44%，位居行業第11名。移動交易客戶端“蜻蜓點金”APP客戶月均活躍數位居行業第7名。
標簽： 防不勝防
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繼今年1月17日披露擬收購蘇寧消金控股股權之后，今日閉市后，南京銀行(601009 SH)披露了收購蘇寧消金控股權的進展公告。協議表示，2022年3
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公司股東周年大會表決通過重選鐘衞民、華一春、王秉中為獨立非執行董事；并委任郭朗華先生為公司執行董事，自委任日期起為期一年。
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公司實際控制人及其一致行動人存在未來減持公司股票的可能，公司存在后續因上述股東減持導致股價波動的風險。
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蘇新美好生活宣布，獨家代表(為其本身及代表國際包銷商)于2022年9月15日(星期四)行使招股章程所述的部分超額配股權，涉及合共1,047,000股H股。
《若干措施》提出落實好降低首付比例、契稅補貼、提高公積金貸款額度，降低企業拿地成本，開展購房專場活動、發放家裝消費券等。
麗豐的間接全資附屬公司廣州捷麗與廣東電影城訂立終止協議，以提前終止廣州五月花電影院租約，自2022年10月15日起生效。
股本削減產生的進賬額約為31 23億港元，而股本削減生效后的已發行股本總面值將為1569 38萬港元，股本削減產生的進賬額將用于抵銷該公司截至股
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根據2022年中期業績公布，每個基金單位中期分派約人民幣0 0734元(相等于0 0853港元)將會支付予于2022年9月15日為登記基金單位持有人的人士。
本次減持質押的股份數為105萬股，占黃紅云所持股份比例0 19%，占公司總股本比例0 02%。
受俄羅斯徹底切斷對13個歐盟成員國的天然氣供應的影響，歐洲天然氣價格8月26日一度突破300歐元 兆瓦時，之后雖然大幅回落，但仍在200歐元之上
自9月6日至今，復星國際合計回購2180萬股。
公司主營業務為文旅景區開發與運營、房地產項目開發建設、施工總承包、商業管理、酒店管理、物業服務、旅游服務等，不涉及環球影城概念。
經華聯綜超向上海證券交易所申請，該公司股票將自2022年9月16日(星期五)開市起復牌。
財聯社9月15日訊（編輯夏軍雄）歐洲能源危機愈演愈烈，全球其他地區也難免受到波及，包括日本在內的亞洲國家計劃重振核電行業。然而，日本原子
此次回購200萬股，占總股數的0 21%。本月德祥地產共進行了7次回購，共回購858萬股。截至本日（自普通決議案以來）累計購回398 8萬股，約占總發
泛海控股控股股東中國泛海控股集團有限公司所持有的該公司6167 33萬股股份將在阿里巴巴司法拍賣網絡平臺上進行公開拍賣(二拍)。
融創中國一直與法律顧問及財務顧問密切合作，共同制定切實可行的債務重組方案，以改善融創中國流動性、增強本集團的主體信用，并保障所有利益
濱江集團成功搖中3宗地塊，是下午拿地數量最多的房企，耗資69 1億元。
根據交換要約有效提交交換并接受本金額為6 06億美元的2022年9月到期的6 0%優先票據及本金額為2 31億美元的2022年9月到期的5 2%優先票據已注銷。
本次股票期權行權時間為2022年9月21日至2023年7月1日，激勵對象行權所得股票可于行權日(T日)后的第二個交易日(T+2)日上市交易。
本次減持前，王忠軍合共持有公司股份495,154,062股，持股比例17 85%，本次減持過后，王忠軍共計持有447,654,062股公司股份，持股比例減至16 13%。
山西晉源法院晉陽法庭被最高院授予“少年法庭工作先進集體”2022-09-1518:04:52來源：央廣網央廣網太原9月15日消息（記者任重通訊員楊潤
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在北岳大地上，綠水青山與金山銀山雙向互通的壯麗畫卷正在繪就。山西省大同市渾源縣始終將抓黨建促基層治理能力提升作為夯實黨的執政根基、貫
地塊位于高明區西江產業新城文昌路以西、麗江路以北，總占地面積60994 24㎡，配建方面，宗地需配建物業管理用房、社區養老服務設施、社區黨群
按純住宅89,340呎計，樓面呎價7,052至7,947港元。
行業高景氣展露無遺。
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本期債券將于2022年9月19日支付2021年9月19至2022年9月18日期間的利息及本期債券的本金，付息金額為34 50元（含稅），兌付本金1000元，本息合
2021年，全國辦理非現金支付業務4395億筆，金額4416萬億元，分別是十年前的10 7倍和3 4倍。
截至2022年8月末，境外機構持有銀行間市場債券3 48萬億元，約占銀行間債券市場總托管量的2 8%。
本次質押起始日為2022年9月14日，質押到期日為2024年3月19日，質權人為杭銀理財有限責任公司。
債券簡稱“19龍控01”，發行規模15 1億元，票面利率為5 50%，將于9月19日進行第一次分期償付。
獨立董事此前表示，報告期內，公司與關聯方的資金往來均屬正常經營性資金往來，不存在第一大股東及其他關聯方占用公司資金的情況。
展期方案為分別于首期2022年10月15日支付本金的5%，2023年3月15日和6月15日各支付本金的10%，剩余75%將于2023年9月15日進行支付，期間利息不變
本期債券品種一的詢價區間為2 00%-3 00%，品種二的詢價區間為2 50%-3 50%。
本期債券簡稱“21中建五局MTN001”，發行總額20億元，本計息期債券利率為3 80%。
央廣網大同9月15日消息“拿這個房子一辦抵押，我就能到銀行貸款了，資金問題也就迎刃而解了。”近日，山西大同市個體經營者劉女士拿到了非按揭
本期債券品種為私募，擬發行金額為20億元，于2022年9月15日獲上交所反饋。
西安經發集團新聘任總經理為席保軍，現任黨委副書記、總經理。
本期債券品種為私募，擬發行金額為16億元，于2022年9月15日獲上交所反饋。
公司原董事長劉海濤同志已辦理退休手續，免去其董事長職務。
本期債券簡稱為“20黃石城投MTN002”，發行金額為5億元，利率4 28%，于2022年9月23日支付利息2140萬元。
除繼續對二環以內的歷下區、市中區實施限購，其它區域不再限購，該政策自9月16日起實施。
該文件明確，在原有以土地競買保證金繳納作為參加土地競買履約保證的基礎上，增加銀行保函作為參加土地競買的履約保證方式。
漢商集團股份有限公司方被征收房屋坐落于漢陽大道287號，規劃用途為商業，證載建筑面積2，039 35㎡，證載用地面積635 90㎡，未經登記房屋建筑
債券簡稱“22浦發集團SCP005”，期限15日，起息日2022年9月15日，兌付日2022年9月30日，計劃發行總額20億元，實際發行總額20億元，發行利率1 2
2022年“振興杯”山西省青年職業技能大賽等你來戰,主流媒體,山西門戶。山西新聞網是經國務院新聞辦審核批準，由山西日報報業集團主管、主辦的
【喜迎二十大】建好管好護好運營好農村公路,主流媒體,山西門戶。山西新聞網是經國務院新聞辦審核批準，由山西日報報業集團主管、主辦的山西省
央廣網太原9月15日消息（記者吳婷婷）日前，山西省政府辦公廳出臺《關于健全重特大疾病醫療保險和救助制度的實施意見》（以下簡稱《意見》），
【中央媒體看山西】岢嵐縣宋家溝村：窮山溝里的美麗新農村,主流媒體,山西門戶。山西新聞網是經國務院新聞辦審核批準，由山西日報報業集團主管
污水凈化循環利用踐行生態理念黃河東流茅津晚渡再現醉人風光,主流媒體,山西門戶。山西新聞網是經國務院新聞辦審核批準，由山西日報報業集團主
財聯社9月15日訊（編輯周子意）美國或將于本周五迎來全國性鐵路大罷工，這給原材料市場帶來了重重壓力。在美國交易的主要大宗商品中，天然氣期
【中央媒體看山西】黎城：“紅”“綠””資源助力革命老區振興,主流媒體,山西門戶。山西新聞網是經國務院新聞辦審核批準，由山西日報報業集團
財聯社9月15日訊（編輯卞純）根據周三發布的一份行業報告，隨著一項關鍵利率十多年來首次升破6%，美國抵押貸款需求同比驟降近三分之一。
原創版權禁止商業轉載授權轉載申請事宜以及報告非法侵權行為，請聯系我們：010-56807194
財聯社9月14日訊（編輯胡家榮），港股醫藥外包概念股周四集體走強，其中藥明康德(02359 HK)、藥明生物(02269 HK)、泰格醫藥(03347 HK)分別上漲
中融信托新增對外投資5000萬元，設立天津融輝鼎岳企管，持股100%。
本期債券擬發行5億元，期限3年，主體評級AA，被要求補充完善注冊文件。
上虞國投的綠色融資框架符合《綠色債券原則》、《綠色貸款原則》，該意見不構成評級行動。
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近期，上市公司推出回購預案或執行回購計劃的動作又多了起來，一定程度上體現了上市公司對未來發展的信心，以及對目前市場估值水平的認可。
本期債券簡稱“21平湖城投MTN003”，發行總額6億元，本計息期債券利率為3 63%，本期中期票據采用單利按年計息，不計復利，逾期不另計息。
本期債券注冊金額為人民幣10億元，發行金額上限為人民幣5億元，期限5年，無擔保，主承銷商 存續期管理機構為興業銀行股份有限公司，聯席主承銷
本期債券品種為私募，擬發行金額5億元。受理日期為2022年8月17日，更新日期為2022年9月15日。
華夏和達高科產業園封閉式基礎設施證券投資基金在深交所完成申報、受理。底層資產為孵化器項目和和達藥谷一期，評估價值約為人民幣14 722億元。
股權轉讓前，光大信托持寧德梁創企管股份99 6364%，福州中梁盛房地產開發有限公司持寧德梁創企管股份0 3636%；于股權轉讓后，中梁房產持寧德梁
本期超短期融資券發行金額4 5億元，發行利率方式為固定利率，本期超短期融資券期限270天，無擔保，發行人主體評級為AA+。
保時捷從里面怎么開門?保時捷的車門把手沒有什么特殊設計，拉一下門把手就可以打開。有些車的車門把手設計是比較特殊的，例如特斯拉和路虎
廈門國貿城市服務集團股份有限公司高管變動，鹿兵退任董事，張森接替。
車檢2022年新政策是什么?大家最為關注的一項調整，是車輛檢驗周期的變化。此次改革進一步優化調整非營運小微型載客汽車(9座含9座以下，面包
李連杰的爺爺是誰干什么的?1 李連杰的爺爺是李清泉的父親，一個普通的老人。李連杰的父親是李清泉。1963年4月26日，李連杰出生在北京的一個
日前，泉州市教育局發布《關于做好2022年下半年(秋季)中小學教師資格認定工作的通知》。根據安排，申請教師資格，全省統一實行網上申報，泉
利用市民停車時空錯峰這一潮汐特性，讓車主錯峰錯時停車，盤活閑置資源，利用存量車位來解決停車難，實現停車位資源的最大化利用，我市正在
山西圓滿完成援川保電任務,主流媒體,山西門戶。山西新聞網是經國務院新聞辦審核批準，由山西日報報業集團主管、主辦的山西省重點新聞網站。山
佳興集團主體公司為江西佳興投資有限公司，成立于2012年11月，法定代表人為王齊明，注冊資本為5000萬元人民幣，珠海新家新投資有限公司和王齊
債權登記日為2022年9月22日，債券付息日為2022年9月23日。
債券品種為小公募，擬發行金額100億元，發行人為中關村發展集團股份有限公司，承銷商 管理人為中信證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公
該批單位折實售價573 8萬至1872 7萬港元，折實呎價22952至26155港元，實用面積250至716方呎。
債券簡稱“PR資城02”，發行總額5億元，票面利率6 30%，將于2022年9月26日付息。
目前，該公司由上海永升物業持股51%、啟悅物業持股39%、湘凱物業持股10%。
7月31日財務報表顯示，武漢航城智慧科技營業收入21 28萬元，營業利潤-289 52萬元，凈利潤-289 52萬元，資產總計2587 53萬元，負債總計113 76萬
塊位于濱江街道塗村湯家橋路與華光路之間，屬于商住用地，商業需建設1座140米超高層建筑。
于股權變更前，合科置業由中建玖合發展100%持股；于股權變更后，合科置業由中建二局100%持股。
9月13日，太原市行政審批服務管理局發布《關于公開征集市場準入隱性壁壘問題線索的公告》，即日起，太原市面向全市各類市場主體公開征集有
9月上旬從省人民醫院傳來消息：該院消化內鏡護理門診正式開診，改變了以往窗口問詢及文字告知的傳統服務方式，將門診設立于待檢大廳內，醫
截至8月31日，古交市已有427戶次、涉及262戶企業享受留抵退稅政策紅利29289萬元。古交市稅務局采取窗口接待+上門服務的方式，優化稅收服務
9月13日，記者從太原熱力集團了解到，該公司2022年度到2023年度熱用戶報停工作開始，有需要的用戶須從即日起至10月10日前提出停止用熱申請
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9月10日至12日，由山西文旅集團承建的山西文旅數字體驗館，接待游客逾1500人次，登上抖音太原本地展覽展館熱銷榜第一名，成為親子網紅打卡
不知什么緣故，我是這樣的悲傷!德國詩人海涅的詩，道出了抑郁癥患者的切身感受。興趣減退甚至喪失、對前途悲觀失望、自我評價下降、感到生
近日，有讀者咨詢，除了租賃住房外，還有哪些情形可以提取住房公積金?記者從市住房公積金中心了解到，翻建、大修自住住房，既有住宅加裝電
家庭暴力早已不是家務事，2022年8月1日《最高人民法院關于辦理人身安全保護令案件適用法律若干問題的規定》正式施行，9月4日，記者了解到，
8月份我省6名志愿者捐獻造血干細胞,主流媒體,山西門戶。山西新聞網是經國務院新聞辦審核批準，由山西日報報業集團主管、主辦的山西省重點新聞
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8月26日，瑞虎7 PLUS新能源在成都車展正式亮相。瑞虎7 PLUS新能源以超長續航、超強動力、超快充電三大超能力，為用戶帶來可油可電、暢行
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一想到和你共度余生，我就對余生充篇期待。這次的七夕當然也要好好把握，這不，這次京東珠寶鐘表超級品類日就以跨越時空中意你為主題，聯手
市面上有著各種各樣的大米，其中茉莉香米是最受人們歡迎一種，這種大米它有著粒形修長和蒸煮后香味撲鼻的優勢，是我國大眾餐桌上最常見的一
網店轉讓的出現讓很多商家可以輕松入駐到之前不能入駐的電商平臺中，天貓商城和京東商城是很多商家想要入駐的電商平臺，因為天貓商城和京東
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