（原標題：為客戶違規(guī)借用賬戶“打掩護”，中天證券遭雙罰，開年接了證券業(yè)首張罰單，中秋節(jié)后竟又是首張）

財聯(lián)社9月13日訊（記者 吳昊）代客炒股或借用他人賬戶，向來是證券行業(yè)明令禁止的違規(guī)行為。而如今，監(jiān)管處罰的觸角進一步延伸，營業(yè)部人員若為上述行為“打掩護”，也將同樣遭到處罰。

【資料圖】

9月13日，深圳證監(jiān)局公告兩則罰單顯示，中天證券深圳深南大道營業(yè)部負責人因存在“知悉客戶證券賬戶交由他人使用的情況下未予制止，并多次在賬戶所有人、賬戶實際使用人之間傳遞賬戶相關信息，在客戶回訪時提前告知客戶提供不實信息應對回訪”，而收到深圳證監(jiān)局出具的警示函。

與此前的不少違規(guī)案例相似，本次處罰也為“雙罰”。深圳證監(jiān)局認為，相關涉事負責人陳萍所供職的中天證券深圳深南大道營業(yè)部在員工行為管理、賬戶實名制及回訪管理等方面存在不足，因此也遭出具警示函。

這并非中天證券在今年內收到的與經紀業(yè)務條線相關的首個處罰。今年初，公司還曾收到年內券商的首例反洗錢罰單，包括經紀業(yè)務事業(yè)部以及合規(guī)法律部的兩位負責人在內，本案共計被央行沈陽分行處以罰款142.3萬元。

值得注意的是，新《證券法》實施后，強調了出借證券賬戶的禁止范圍由“法人”擴大至“任何單位和個人”。而從年內券商分支機構收到的相關罰單情況來看，出借證券賬戶仍屬于違規(guī)高發(fā)地帶。

與此同時，易董平臺顯示，截至9月13日，今年內已有23家券商及43位相關從業(yè)人員收到經紀業(yè)務方面處罰，共計開出罰單多達59張。

為違規(guī)借賬戶“打掩護”，中天證券一營業(yè)部遭罰

9月13日，深圳證監(jiān)局公告對中天證券深圳深南大道營業(yè)部負責人的罰單。

深圳證監(jiān)局認為，該營業(yè)部負責人陳萍在知悉客戶證券賬戶交由他人使用的情況下未予制止，并多次在賬戶所有人、賬戶實際使用人之間傳遞賬戶相關信息，在客戶回訪時提前告知客戶提供不實信息應對回訪。

深圳證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》相關規(guī)定，決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。深圳證監(jiān)局責令其強化守法合規(guī)意識，嚴格執(zhí)業(yè)行為管理，落實賬戶實名制要求，自覺抵制違法違規(guī)行為，切實維護投資者合法權益。

作為上述人員的履職單位，中天證券深圳深南大道營業(yè)部也難辭其咎。深圳證監(jiān)局在針對該營業(yè)部的罰單中指出，相關違規(guī)情況反映出該營業(yè)部在員工行為管理、賬戶實名制及回訪管理等方面存在不足，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》相關規(guī)定。

深圳證監(jiān)局決定，對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，同時責令其采取有效整改措施，強化合規(guī)與內控管理，嚴格員工行為管控，強化客戶賬戶實名制管理。

根據(jù)中天證券官網顯示，遭罰的深圳深南大道營業(yè)部是中天證券在深圳轄區(qū)內的6家分支機構（含分公司）之一。

深圳證監(jiān)局要求中天證券深圳深南大道營業(yè)部以及涉事負責人陳萍，于收到上述決定書之日起30日內，向深圳證監(jiān)局提交書面整改報告。

曾收年內首張反洗錢罰單

值得注意的是，在中秋節(jié)后首收罰單的中天證券，也同時是今年開年時第一家遭罰的券商。

2月14日，中天證券因存在未按規(guī)定履行客戶身份識別義務、未按規(guī)定報送可疑交易報告兩項違規(guī)行為，被央行沈陽分行罰款137.1萬元。

同時，時任中天證券經紀業(yè)務事業(yè)部總經理徐秋炯、合規(guī)法律部總經理李偉東對上述違規(guī)也負有責任，分別被處以罰款3.1萬元、2.1萬元。上述罰單也是年內首張券商發(fā)下罰單。

公司官網介紹，中天證券是經遼寧省政府批準，于2004年7月經重組設立的綜合類證券公司，是遼寧省屬唯一一家國有金融類證券經營機構，總部設在沈陽。公司注冊資本22.25億元。

目前，中天證券有六家股東，其中第一大股東遼寧省國資委，持股比例為40.16%。此外股東陣容還包括本鋼集團有限公司（占比21.35%）、遼寧省投資集團有限公司（占比14.67%）、遼漁集團有限公司（占比13.48%）、北方聯(lián)合出版?zhèn)髅剑瘓F)股份有限公司（占比5.85%）和遼寧能源投資（集團）有限責任公司（占比4.49%）。

根據(jù)公司官網披露，中天證券有員工700余人，在13個省（直轄市）的34個城市設有61家分支機構，包括2家分公司和59家營業(yè)部，覆蓋遼寧各地級市及長三角、珠三角等經濟發(fā)達地區(qū)。

作為一家地方性小型券商，中天證券的業(yè)績表現(xiàn)一直處在行業(yè)靠后位置。中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示，2021年，中天證券營業(yè)收入5.95億元，在106家券商中排名第87位，較去年同期下降3名；凈利潤2.07億元，排名第72位，較去年同期下降6名。

同時，記者也留意到，中天證券曾在2016年至2017年間啟動多次增資擴股，并于2017年7月發(fā)布IPO審計服務采購項目，但此后的兩年間公司業(yè)績連續(xù)虧損，IPO計劃也隨即擱淺至今。

年內已23家券商收59張經紀業(yè)務罰單

作為聯(lián)結券商與零售客戶的展業(yè)觸角，分支機構的合規(guī)展業(yè)直接關系到個人投資者的切身權益。但今年以來，涉及券商分支機構的罰單數(shù)量仍高居不下。

易董平臺顯示，截至9月13日，包含上述中天證券的違規(guī)案例在內，今年內經紀業(yè)務方面的罰單已增至59張，共涉及23家券商及43位相關人員。其中僅7月以來的處罰案例就已達到22起，而8月份更達到了11起之多。

記者梳理違規(guī)案例后發(fā)現(xiàn)，內控機制的不健全仍然受到監(jiān)管的高度重視。易董統(tǒng)計，截至9月13日，年內因內部控制制度存在重大缺陷或不規(guī)范的案例已至少達到25起，占年內罰單數(shù)量的42%。

例如，9月1日，華泰證券長春民康路證券營業(yè)部被吉林證監(jiān)局采取責令改正措施，罰單直指該營業(yè)部存在的三類問題：

一是營業(yè)部存在不相容崗位未分離的情況；未妥善保管個別客戶檔案，導致客戶資料缺失。上述問題反映該營業(yè)部內部控制不完善；二是營業(yè)部合規(guī)管理崗從事營銷活動；三是營業(yè)部存在對客戶的“雙錄”工作不完整、不全面的情況。

此外，從業(yè)人員違規(guī)獲取不當利益、違規(guī)借用客戶賬戶、私下接受投資者委托買賣證券等分支機構的“頑疾重癥”仍然高發(fā)。

例如，8月11日，中銀證券員工張偉，因在任職期間存在替客戶辦理證券交易的行為，遭上海證監(jiān)局出具警示函。

8月8日，國金證券員工陳娟娟控制使用其母周某群證券賬戶，被青島證監(jiān)局立案調查。青島證監(jiān)局在調查、審理后，決定對其采取行政處罰，并罰沒合計40.94萬元，這也是年內券商經紀業(yè)務相關處罰中，遭罰沒金額數(shù)量最大的一起案例。

標簽： 中天證券